ICS 03. 060 A 11 JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0139—2016 公司金融顾问 Corporate finance consultant 行业标准信息服务平台 2016-12-28发布 2016-12-28实施 中国人民银行 发布 行业标准信息服务平台 JR/T0139—2016 目 次 前言 II 引言. III 1范围.. 2术语与定义. 3公司金融顾问概述 3.1公司金融顾问的类别划分. 3.2公司金融顾问的职业级别 3.3角色定位， 4公司金融顾问服务过程 4. 1 初步接洽， 4. 2 制作初步方案 4. 3 与企业客户签约.. 4. 4 多渠道收集企业信息 4. 5 研究企业财务状况，把握企业发展战略， 4. 6 公司金融需求的识别和确认 4.7 客户风险承受能力评估. 4. 8 对接内部、外部资源.. 4. 9 针对性地开发、组合适合的公司金融产品.. 4. 10 公司金融顾问服务的成本核算. 4. 11 拟定公司金融顾问服务方案，提请客户审核 4. 12 审核通过后，执行公司金融顾问服务方案 4. 13 执行结果反馈与调整 4. 14 客户投诉处理 8 5职业道德 9 5. 1 总则 .9 5. 2 公司金融顾问的职业道德 6职业能力 10 6. 1 基本能力.. 6. 2 专业知识. .10 6.3能力认证... 6.4考试认证. 11 6.5能力提升条件 附录A（资料性附录） 公司金融顾问服务流程 13 参考文献 14 I JR/T0139—2016 前言 本标准依据GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本标准由中国金融教育发展基金会提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本标准负责起草单位：中国金融教育发展基金会、清华大学五道口金融学院、发展改革委培训中心。 本标准参与起草单位：中国人民银行、中国证券监督管理委员会、国家开发银行、中国进出口银行、 中国农业发展银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中国交通银行、中国人 民保险集团股份有限公司、中国人寿保险（集团）公司、中信证券股份有限公司、清控道口教育科技（北 京）股份有限公司、北京东方京融教育科技股份有限公司。 本标准主要起草人：张衢、魏迎宁、贾秋彤、刘志鹏、吕奎、刘永涛、占卫华、王华东、李晓勇、 刘洋、杜聪、葛志明、李爽、夏天、刘德忠、李鹏、陈振锋、王振、王晓明、元峰、谭诺、陈琨。 行业标准信息服务平台 II