ICS03.060 A11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0139—2016 公司金融顾问 Corporatefinanceconsultant 2016-12-28发布 2016-12-28实施 中国人民银行发布JR/T0139—2016 I目  次 前言.....................................................................................................................................................................II 引言...................................................................................................................................................................III 1范围.................................................................................................................................................................1 2术语与定义.....................................................................................................................................................1 3公司金融顾问概述.........................................................................................................................................2 3.1公司金融顾问的类别划分.....................................................................................................................2 3.2公司金融顾问的职业级别.....................................................................................................................2 3.3角色定位.................................................................................................................................................3 4公司金融顾问服务过程.................................................................................................................................3 4.1初步接洽.................................................................................................................................................3 4.2制作初步方案.........................................................................................................................................3 4.3与企业客户签约.....................................................................................................................................3 4.4多渠道收集企业信息.............................................................................................................................4 4.5研究企业财务状况，把握企业发展战略............................................................................................4 4.6公司金融需求的识别和确认.................................................................................................................4 4.7客户风险承受能力评估.........................................................................................................................5 4.8对接内部、外部资源.............................................................................................................................5 4.9针对性地开发、组合适合的公司金融产品........................................................................................5 4.10公司金融顾问服务的成本核算...........................................................................................................7 4.11拟定公司金融顾问服务方案，提请客户审核..................................................................................7 4.12审核通过后，执行公司金融顾问服务方案......................................................................................8 4.13执行结果反馈与调整...........................................................................................................................8 4.14客户投诉处理.......................................................................................................................................8 5职业道德.........................................................................................................................................................9 5.1总则.........................................................................................................................................................9 5.2公司金融顾问的职业道德.....................................................................................................................9 6职业能力.......................................................................................................................................................10 6.1基本能力.................................