ICS 35.240.40 A 11 JR 中华人民共和国金融 行业标准 JR/T 0065—20 19 代替JR/T 0065 —2011 银行间市场基础数据元 Interbank market metadata 2019 - 01 - 08发布 2019 - 01 - 08实施 中国人民银行 发布 JR/T 0065 —2019 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 数据元的表示格式 .................................................................. 2 5 数据元的类目分组 .................................................................. 2 6 数据元目录 ........................................................................ 2 参考文献 ........................................................................... 182 I JR/T 0065 —2019 前 言 本标准依据 GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准代替 JR/T 0065 —2011《银行间市场基础数据元》，与JR/T 0065— 2011相比主要技术变化如 下： ——修订数据元的表示格式， 修改数据元类型 ，分为：文本、数值、日期和时间 （见章节 4，2011 版的章节 4）； ——根据银行间日益丰富的业务场景和产品，对数据 元条目进行重新分类，划分成： 参与方、产品、 事件、公共数据、条件、风险控制六大类（见章节 5，2011版的章节 5）； ——挑选核心业务相关的数据元进行定义，对原标准数据元进行更新完善（见章节 6，2011版的章 节7）。 本标准由中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180 ）归口。 本标准负责起草单位：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心。 本标准参加起草单位：中国人民银行科技司、 银行间市场清算所股份有限公司 、中央国债登记结算 有限责任公司。 本标准主要起草人：许再越、姚前、杨富玉、朱荣 、叶胜国、姜才康、王成勇、胡剑、李正、陈彬、 胡卫平、沈峻、崔嵬、郦永达、余波、冯蕾、孙小林、沈薇薇、茅廷、杨帆、蔡义杰、夏志江、吴燕、 金月仙、卢艳民、孙英昊、包晓晶、赵俊锋、张洁、邓钢 轶、周晓冬、李珏峰、魏成。 本标准于2011年 6月2日首次发布，本次为第一次修订。 II JR/T 0065 —2019 引 言 JR/T 0065— 2011、JR/T 0066—2011、JR/T 0078— 2014等银行间市场系列标准自发布以来，有效 促进了银行间市场业务发展。然而，银行间市场新的业务场景和产品的不断推出以及银行间市场成员系 统信息化程度的提高，迫切需要修订银行间市场相关标准 。在JR/T 0065— 2011基础上，本次修订银行 间市场基础数据元， 覆盖银行间市场交易前、中、后的业务场景和产品。 III JR/T 0065 —2019 银行间市场基础数据元 1 范围 本标准规定了银行间市场业务活动中涉及到的数据元的标记、名称、说明及相关内容。本标准内容 覆盖外汇市场、货币市场和衍生品市场的前、中、后台，以及债券市场的前、中台， 不含债券市场的后 台清算、结算部分。 本标准适用于银行间市场业务活动中涉及到的主要业务流程中的数据表达、交换、共享和应用。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 11714— 1997 全国组织机构代码编制规则 GB/T 12406 表示货币和资金的代码 GB/T 16711 —1996 银行业 银行电信报文 银行标识代码 GB/T 18391.5— 2009 信息技术 元数据注册系统（MDR ） 第5部分：命名和标识原则 GB/T 21076 —2017 证券及相关金融工具 国际证券识别编码体系 GB 32100— 2015 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 JR/T 0066 银行间市场业务数据交换协议 ISO 17442: 2012 金融服务法人机构识别编码 3 术语和定义 GB/T 18391.1— 2009界定的术语和定义适用于本文件。 为了便于使用， 以下重复列出了GB/T 18391.1 —2009中的某些术语和定义。 3.1 数据 data 信息的可再解释的形式化表示，以适用于 通信、解释或处理。 注：数据可以由人工或自动的方式加工、处理。 [GB/T 18391.1 —2009，定义3.2.6] 3.2 数据元 data element 由一组属性 规定其定义、标识、表示和允许值的数据单元。 [GB/T 18391.1 —2009，定义3.3.8] 1 JR/T 0065 —2019 4 数据元的表示格式 每一个数据元均应通过下列表示格式进行描述： a）数据元中文名称：数据元的中文名称，应按照GB/T 18391.5— 2009中规定的数据元命名规 范进行命名； b）数据元英文名称：用英文表示的数据元名称； c）数据元标识符：数据元在本标准中的唯一标识符，按照数据元的类目分组进行顺序编号， 并适当留有一定的扩展空间； d）说明：数据元含义的文字描述； e）数据类型：用于定义数据域的 取值类型，本标准由文本、数值、日期和时间四个基本的数 据类型组成； f）取值：取值范围可以是一个集合，任何在此集合外的取值都被认为是非法取值，取值若为 “无”，则表示本标准中该数据元的取值无限制； g）IMIX 域名：JR/T 0066 中基本的数据元素，每个域有其域号、业务含义和确定的取值范围。 5 数据元的类目分组 为了便于管理和使用数据元，本标准将数据元分为： ——参与方：与机构、用户等有关的数据元； ——产品：与市场、产品有关的数据元； ——事件：与交易、交易后相关的数据元； ——公共数据：与交易工具（包括货币、货币对、债券 、资产支持证券等）有关的数据元； ——条件：与交易时间段、节假日、起息日等有关的数据元； ——风险控制：与限额、授信等有关的数据元。 6 数据元目录 6.1 参与方 6.1.1 统一社会信用代码 中文名称：统一社会信用代码 英文名称： Unified Social Credit Identifier 标识符：1218 说明：按照GB 32100—2015规定，赋予每一个法人和其他组织在全国范围内唯一的，终身不变的18 位法定身份识别码。 数据类型： 文本 取值：无 IMIX 域名：PartySubID （JR/T 0066 一般以“ Party”组件描述机构实体，以“ Party”下的子组件 “SubGrp” 描述机构实体详细信息， 统一社会信用代码则由“ SubGrp”组件中的 Type域和ID域组合表示） 6.1.2 法人机构识别编码 中文名称： 法人机构识别编码 英文名称： Legal Entity Identifier 2 JR/T 0065 —2019 标识符：1217 说明：法人机构识别编码是按照 ISO 17442:2012规定 ，为法人机构分配的由20 位数字和字母组成的 唯一编码，可用于标识参与国际金融交易的法人机构，简称LEI 编码。 数据类型： 文本 取值：无 IMIX 域名：PartySubID （JR/T 0066 一般以“ Party”组件描述机构实体，以“ Party”下的子组件 “SubGrp” 描述机构实体详细信息， 法人机构识别编码则由“ SubGrp”组件中的 Type域和ID域组合表示） 6.1.3 21位机构代码 中文名称： 21位机构代码 英文名称： CFETS Institution Code 标识符：0506