ICS 35.040 L 72 DB11 备案号：60754-2018 北 京 市 地 方 标 准 DB 11/T 1577—2018 行政处罚数据规范 Data specification for administrative penalty 2018 – 09 – 29 发布 北京市质量技术监督局 2019 – 01 – 01 实施 发 布 DB11/T 1577—2018 目 次 前言.................................................................................. II 引言.................................................................................. Ⅲ 1 范围 ................................................................................. 1 2 规范性引用文件 ....................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................... 1 4 行政处罚数据分类 ..................................................................... 2 5 数据元的表示 ......................................................................... 2 6 行政处罚数据元 ....................................................................... 4 附 录 A （规范性附录） 行政处罚数据字典代码明细 ..................................... 34 附 录 B （规范性附录） 行政处罚简易案件的数据元范围 ................................. 37 参考文献.............................................................................. 39 I DB11/T 1577—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由北京市人民政府法制办公室提出。 本标准由北京市人民政府法制办公室归口。 本标准由北京市人民政府法制办公室组织实施。 本标准起草单位：北京市人民政府法制办公室、北京北大软件工程股份有限公司。 本标准主要起草人：史凯、窦辉、郑坤、王伟、陈平、魏述强、周晓琳。 II DB11/T 1577—2018 引 言 研究制定《行政处罚数据规范》，是规范行政处罚全流程数据标准、信息系统建设和系统互联互通 的重要基础，对进一步规范北京市行政处罚信息化建设，提高行政处罚信息的采集和流通效率，提升政 府监管和服务水平具有重要意义，同时为北京市行政执法和执法监督业务领域的规范发展，进一步加强 和改善全市行政执法工作奠定良好基础。 本标准结合北京市行政处罚业务特点及相关信息系统建设的现状，给出了行政处罚数据分类、数据 元的表示、数据元的描述等方面的数据规范。 III DB11/T 1577—2018 行政处罚数据规范 1 范围 本标准规定了行政处罚的数据分类、数据元表示、数据元描述。 本标准适用于行政处罚执行与监督方面的信息系统设计、开发和行政处罚数据的采集、共享，以及 行政处罚方面的管理和统计工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。 GB/T 2261.1 个人基本信息分类与代码 第1部分: 人的性别代码 GB/T 7408 数据元和交换格式 信息交换日期和时间表示法 GB/T 18391.1—2002 信息技术 元数据的规范与标准化 第1部分：元数据的规范与标准化框架 GA/T 517 常用证件代码 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 数据元 data element 数据元是用一组属性定义、标识、表示和允许值的一个数据单元。 [GB/T 18391.1—2002，定义 3.14 ] 3.2 行政处罚 administrative penalty 行政机关或者其他行政主体依法定职权和程序，对违反行政法律规范尚未构成犯罪的当事人给予行 政制裁的具体行政行为。 3.3 当事人 relative person 在行政法律关系中与行政主体相对应的一方。 3.4 行政执法主体 subject of law enforcement 在行政执法活动中，具备相应的条件或资格并经国家有关机关的合法许可，承担行政执法活动的机 关或组织。 1 DB11/T 1577—2018 3.5 行政机关负责人 leader of administrative organization 行政机关的法定代表人或主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受委托执 法组织的负责人也可视为“行政机关负责人”。 4 行政处罚数据分类 4.1 案件基本信息 用于描述行政处罚案件的基本信息，包括案件名称、行政执法主体名称、执法人员姓名、执法人员 证件编号等。 4.2 立案信息 用于描述行政机关对获取的涉嫌违法线索进行初步甄别或者审查后，批准生成行政处罚案件并启动 调查处理程序的活动的详细信息，主要包括申请立案日期、立案批准人、批准立案日期、当事人类型、 字号等。 4.3 案件调查信息 用于描述行政机关对已立案的案件，依照法定程序向相关单位或者人员进行调查、收集证据的活动 的相关信息，主要包括调查终结日期、当事人是否申请听证、听证通知书送达日期、听证公告日期、听 证举行日期、是否集体讨论、证据描述、证据是否先行登记保存等。 4.4 处罚决定信息 用于描述案件调查终结后，案件承办人报请行政机关负责人对案件进行全面审查并呈报行政机关负 责人批准作出行政处罚决定的程序的相关信息，主要包括法制审核日期、法制审核结果、集体讨论日期、 集体讨论结果、违法事实类型、违法事实描述、是否作出处罚决定、处罚决定书文号、行政处罚决定书 日期、行政处罚决定书送达日期等。 4.5 处罚执行信息 用于描述行政机关依法保障行政处罚决定得以履行的程序的相关信息，包括是否行政处罚决定执 行、是否行政复查、延期执行申请日期、延期执行批准日期、延期执行截止日期、分期执行申请日期、 分期执行批准日期、分期执行最后期限、当事人执行日期、当事人执行罚没款金额等。 4.6 结案信息 用于描述行政机关作出不予行政处罚的决定，或者行政处罚决定已经执行完毕，或者因法定事由无 法继续履行需要终结案件时，提出终结案件办理的意见或建议并报行政机关负责人批准的信息，主要包 括：结案日期、结案说明和结案状态等。 4.7 法律依据信息 用于描述认定违法事实和实施行政处罚，所依据的现行有效的法律/法规/规章相关信息，包括依据 编号、法律规范名称、条、款、项、目和内容等。 5 数据元的表示 2 DB11/T 1577—2018 5.1 概述 应采用如下属性描述数据元： ——中文名称； ——标识符； ——数据格式； ——说明； ——应用约束。 5.2 中文名称 数据元的中文名称即数据元名称，是赋予数据元的单个或多个中文字词的指称。 5.3 标识符 在本标准中对每一个行政处罚数据元都赋予了唯一的编号，即行政处罚数据元标识符。 标识符由7位数字组成，共分为4部分，第1位是第一部分，表示数据元在依法行政信息结构中的信 息群代号，执法行为信息群代号用英文大写字母“A”表示；第2、3位是第二部分，表示数据元在执法 行为中的类别代号，行政处罚类别代号用数字“01”表示；第4、5位是第三部分，表示数据元在行政处 罚数据中的分类号，本标准中分为7类，案件基本信息用“01”表示，立案信息用“02”表示，案件调查 信息用“03”表示，处罚决定信息用“04”表示，处罚执行信息用“05”表示，结案信息用“06”表示，法 律依据信息用“07”表示；第6、7位是第四部分，表示数据元在行政处罚数据分类中的序号。数据元标 识示意见图1。 图1 数据元标识示意图 5.4 数据格式 数据格式主要是指数据元值的数据类型以及从业务的角度规定的数据元值的格式需求，包括所允许 的最大和／或最小字符长度，见表1。 表 1 数据类型的取值 数据元值的类型 字符型 说明 表达方式 以字符包括字母、数字、汉字和其 字符（N）,N 表示该字段最多可以存储 N 字节信 他字符形式表达的数据元值的类型 息 数字（P,S） ，P 表示有效数字的位数，最多不能 数字型 用任意实数表达的数据元值的类型 超过 P 个有效数字，S 表示从小数点到最低有效 数字的位数 日期型 通过 YYYYMMDD 的形式表达的值的类 存储日期和时间信息，例如：20160708，具体到 型，符合 GB/T 7408 年、月、日 注：采用 UTF-8 的编码格式统一表示，其中每个汉字字符用 3 个字节表示，其他字符用 1 个字节表示。 3 DB11/T 1577—2018 5.5 说明 说明是用描述性的短语或句子对一个数据元所作的解释。 5.6 应用约束 应用约束主要是指根据相应属性中规定的数据类型、长度而决定的数据元的允许值的集合、数据元 值的表示格式以及计量单位等要求，允许值的集合可通过以下方式给出： ——通过名称给出，即直接指出应用约束的名称，比如：数据元“公民证件类型”的允许值符合附 录A表A.6“公民证件类型代码”； ——通过参考资料给出； ——通过一一列举的方式给出所有可能的取值以及每一个值对应的实例或含义； ——通过规则间接给出； ——无要求。 6 行政处罚数据元 6.1 概述 行政处罚程序包括一般程序和简易程序。一般程序处理的案件信息包括案件基本信息、立案信息、 案件调查信息、处罚决定信息、处罚执行信息、结案信息和法律依据信息，数据元应符合6.2至6.8的规 定；简易程序处理的案件信息数据元范围应符合附录B的规定。 6.2 案件基本信息 6.2.1 案件编号 标识符：A01